Equipe especializada apoiando sua empresa
A Plenus Compliance está dedicada ao desenvolvimento de técnicas e ferramentas de compliance segundo a necessidade das empresas. Somos um time com larga experiência e grande conhecimento em compliance. Também experientes em implementação de metodologia e controles aplicados às operações, procedimentos e produtos comercializados por grandes instituições em todo tipo de mercado. Podemos avaliar o que a sua empresa necessita e oferecer produtos adequados.
José Machado
Sócio Diretor
Experiência de mais de 10 anos com consultoria de compliance em instituição financeira multinacional, Superintendente responsável pelo Banco de Investimentos e Banco de Varejo por mais de 5 anos, onde implementou o Programa de Compliance, Lei de Anticorrupção, Volcker e Fatca. Experiência na manutenção do Canal de Denúncias e do Programa de Identificação e Manutenção de Prestadores de Serviços. Professor de Compliance na Febraban.
Lia Almeida
Sócia Diretora
Possui experiência de 10 anos de compliance em grandes instituições financeiras multinacionais, sendo responsável por atividades de desenvolvimento de políticas, mecanismos Anticorrupção e Suborno, Código de Ética, Conflitos de Interesses, Canal de Denúncias, bem como especialista no atendimento a consultas públicas como Empresa Pró-Ética e ISE Índice de Sustentabilidade Empresarial, dentre outras.
Sonia Baboghlian
Sócia Diretora
Com mais de 15 anos de experiência em Compliance, possui larga experiência como superintendente executiva de compliance em grandes instituições financeiras multinacionais, sendo responsável por atividades de desenvolvimento de políticas e procedimentos de PLD, Sanções Internacionais, Anticorrupção e Suborno, Código de Ética, Regras de Investimentos Pessoais, Aprovação de Novos Produtos, Controles de Mesas de Operações, Controle de Confidencialidade e Conflitos de Interesses, Publicação de Relatórios de Research, Acompanhamento de Inspeções e Requisições de Reguladores e Canal de Denúncias.